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五矿证券为什么连收警示函？

作者：塑度 2023-05-22 阅读：1607

继3月中下旬被宁波证监局出具警示函后，五矿证券再次收到监管部门出具的警示函。

近日，五矿证券收到了天津证监局出具的警示函，警示函指出，五矿证券作为天津市国祥投资发展有限公司(以下简称“国祥投资”)发行的“20国祥01”公司债券受托管理人,未采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金,不符合债券受托管理协议关于受托管理人监督募集资金使用的约定。

经查，国祥投资未按照约定的用途使用募集资金，2020年12月该公司非公开发行20亿元“20国祥01”公司债券,募集说明书约定12亿元用于偿还有息债务、8亿元用于补充日常生产经营所需流动资金。2020年12月至2021年1月，共计19.82亿元未用于募集说明书约定的用途。2021年1月至2022年12月，国祥投资陆续将部分资金退回募集资金专项账户。截至2022年12月31日,未按照募集说明书约定使用的募集资金余额达4.125亿元。

与此同时，国祥投资及时任总经理罗雪松也被天津证监局出具了警示函。

值得注意的是，本次五矿证券被监管部门出具警示函距离上次不到两个月。

2023年3月21日，五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题，被宁波证监局出具了警示函。

而除上述因公司债、资管业务被监管处罚外，五矿证券的经纪业务在去年也因业务违规获两份罚单。

2022年8月，因在公司进行客户电话回访前，向客户发送回访问题并提供答复口径，五矿证券山东分公司理财经理张啟龙被青岛证监局出具警示函。2022年12月，从业人员陈夏珊违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利，五矿证券深圳金田路营业部及当事人被深圳证监局予以监管警示。

截至2022年12月31日，五矿证券员工人数1468人，其中，总部员工921人，分支机构员工522人，子公司员工25人。

有消息称，五矿证券正进行大规模人事调整，涉及总经理、副总经理、董秘等职位，其中原总经理黄海洲拟任公司副董事长，五矿资本原风控审计部总经理郑宇出任总经理，五矿资本是五矿证券的绝对控股股东。

此外，五矿证券多个业务部门负责人也出现职务调动，其中，普华永道原管理咨询金融行业战略运营咨询组李波拟任五矿证券战略发展部总经理，李波也是本轮人事调整中唯一外聘的管理人员。

本次高管人事调整主要是来自股东五矿资本的安排，主要涉及五矿资本系统两大子公司五矿证券和五矿信托，五矿证券本轮高管变动除副董事长、总经理外，主要涉及与兄弟公司五矿信托之间的轮岗。

不过，针对人事调整一事，截至发稿前，五矿证券并没有给出公开信息。据天眼查显示，目前，五矿证券总经理仍为黄海洲。

2022年，五矿证券营收和净利润出现双双下降，营收14.69亿元，同比下降27.51%；归母净利润3.77亿元，同比下降28.41%。

具体业务方面，经纪业务、投资银行业务、资产管理业务收入分别为9740.86万元、6.13亿元、1.6亿元，分别同比下降13.28%、23.28%、17.95%。

五矿证券是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司，由五矿资本绝对控股。依托五矿集团多元化产业背景和五矿资本金融服务全牌照协同资源，五矿证券走精品化路线。

2021年，五矿证券在银行间市场交易商协会的大力支持下，成为债务融资工具的新晋承销商之一；2022年，五矿证券主流信用债承销金额排名保持行业前20名，并在证券业协会首次投行业务质量评价中跻身12家A类券商行列。

作为业内不多见的央企背景券商，在业绩承压的同时还接连收到警示函，对于2023年，五矿证券的压力不小。

五矿证券表示，面对行业发展环境变化和集团公司新要求，公司加大转型发展探索力度，理清转型发展思路，围绕服务实体经济、服务主责主业，以产业金融为战略定位，打造特色产业投行。

同时，五矿证券还将优化公司治理体系，明晰公司各决策主体权责边界；提升人员与资金配置效能；加强风险管控，进一步提高合规风控部门的专业把关能力，加强业务评审，在重点领域深度介入业务决策。

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